農(nóng)發(fā)行合規(guī)管理演講

那合規(guī)管理的目標(biāo)建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，合規(guī)風(fēng)險的管理體系，以及實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營，好跟前面，實際上這樣就不會弄火了

的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)，與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系

合規(guī)管理人員要善于尋找切入點和合適的職責(zé)履行方式，在合規(guī)管理事務(wù)中，剩余合規(guī)風(fēng)險識別與評估如何入手合規(guī)風(fēng)險信息如何收集合規(guī)管理與組織日常管理如何無縫對接組織日常管理成果如何利用，如何將組織日常管理形式與合規(guī)管理形式

監(jiān)督管理委員會發(fā)布的商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引共五章三十一條，分為總則、董事會，監(jiān)事會和高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理部門職責(zé)、合規(guī)，風(fēng)險監(jiān)管和負(fù)責(zé)五個部分中資商業(yè)銀行、外資，獨資銀行，中外合資銀行和外國銀行分行的合規(guī)風(fēng)險管理強制性的適用

要以價值觀為基式的合規(guī)管理體系，能夠最大的發(fā)揮價值觀的引領(lǐng)的效果，增強企業(yè)主動合規(guī)，增強合規(guī)的主動性，有效的合規(guī)管理體系。第一，文化價值觀才是一個有效的合規(guī)管理體系

對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求，合規(guī)政策的制定程序，基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況，適時修訂合規(guī)政策

合規(guī)管理的你，如果你剛開始怎么樣，從小開始做一個合規(guī)管理，就你剛開始合作，管理體系不復(fù)雜，慢慢的做一個很大的很全面的一個合規(guī)管理，你合規(guī)管理的內(nèi)容會越來越快，往之的越來越緊密，根據(jù)我剛才講的應(yīng)該比較清

那同時，要強化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)，由合規(guī)負(fù)責(zé)人來直接進(jìn)行合規(guī)人員的考核，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人，考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作，要保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇

業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，主動開展本領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括按照合規(guī)要求，完善業(yè)務(wù)管理制度和流程合規(guī)風(fēng)險管理組織合規(guī)審合規(guī)報告，合規(guī)培訓(xùn)，商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查，違規(guī)管理等

第三節(jié)合規(guī)管理的主要內(nèi)容考點一合規(guī)管理活動概述基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)對公司的決策系統(tǒng)，執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行全程動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容

造成重大損失，從農(nóng)發(fā)行的胡魚串案，縱觀近年來頻頻曝光的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪不能不讓人反省傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟模式下形成的金融管理體制的流弊金融行政化，行政權(quán)力，取代價值規(guī)律和市場需求，資本這種稀缺資源進(jìn)行權(quán)威性分配，客觀上為尋租者提供了廣闊的活動空間

完整的合規(guī)管理體系應(yīng)該包括以下的內(nèi)容，高層領(lǐng)導(dǎo)的承諾，合規(guī)方針、組織的角色，職責(zé)和權(quán)限，合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對措施，合規(guī)目標(biāo)和實施策劃，支持合規(guī)管理的資源，確認(rèn)員工有合規(guī)能力的方案及實施記錄

若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須定期吉向董事會匯報基金管理人的合規(guī)政策，應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條件需要遵守的基本原則以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定

衡量公司的合規(guī)管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況以及合規(guī)管理，運行以及合規(guī)管理的運行情況，也就是說，你什么都評價了，你也應(yīng)該有適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)來評價公司合伙管理所謂管理的目標(biāo)實驗情況和運行情況

兩千零六年十月，中國銀監(jiān)會發(fā)布的商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引為國內(nèi)銀行構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系，組織合規(guī)部門提供了政策依據(jù)，大大促進(jìn)了國內(nèi)銀行與國內(nèi)銀行以及保險業(yè)合規(guī)管理體系的建立建設(shè)