證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

三，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的主要構(gòu)成全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)經(jīng)理成以及全體人員工共同參與對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，超重風(fēng)險(xiǎn)，生育風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，審慎評(píng)估，動(dòng)態(tài)監(jiān)控及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理

有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，因風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)經(jīng)理成各部門分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次，相互銜接，有效制衡的運(yùn)行機(jī)制

第二個(gè)證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)及管理證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，證券公司可以根據(jù)內(nèi)部實(shí)際的情況及管理需要，確定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍

另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，情緒合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，像證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核且不得擔(dān)任其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。四內(nèi)控制度，合規(guī)分控制度的有效性評(píng)估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則以及證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，詳細(xì)規(guī)定了定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的備案程序，業(yè)務(wù)規(guī)則，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，監(jiān)督管理，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范則進(jìn)一步對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則

信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)安全管理應(yīng)急管理，證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部權(quán)益機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)頻率不低于每三年一次，未能有效實(shí)施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施

證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最少最小權(quán)限等原則，分配信息系統(tǒng)管理，操作和訪問(wèn)權(quán)限，并履行審批流程，合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)全縣管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制

私募機(jī)構(gòu)業(yè)為私募證券投資基金，私募股權(quán)投資基金，私募風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)業(yè)投資基金等信托公司業(yè)務(wù)為集合資金信托證券公司及其資管子公司的業(yè)務(wù)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收治理結(jié)構(gòu)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)

證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收治理結(jié)構(gòu)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)

證券公司，基金管理公司及其子公司等持牌金融機(jī)構(gòu)管理的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品，由于監(jiān)管部門通過(guò)審批控制了持牌機(jī)構(gòu)的總體數(shù)量，監(jiān)管資源相對(duì)有保障，而且持牌機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系

我們會(huì)涉及到一些證券投資的相關(guān)規(guī)范，我們從第二節(jié)開始就會(huì)去涉及到證券公司的一些管理，包括說(shuō)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理包第四節(jié)我們涉及到證券公司的反洗錢以及第五節(jié)，涉及到證券公司的信息，技術(shù)管理這幾個(gè)方面

第十個(gè)私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資的業(yè)務(wù)證券公司設(shè)立私募基金的子公司要符合要求，這要求包含了有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范和私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益的這個(gè)沖突

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件證券公司另類投資子公司管理規(guī)劃規(guī)定證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合以下要求一具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善優(yōu)秀的內(nèi)部控制機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范于另類子公司之間的之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突