4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，華泰證券存在以下問題:一、部分自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對(duì)關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損。二、對(duì)部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證；向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證；未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。三、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查，華泰證券應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。四、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺(tái)未對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投,不符合華泰證券子公司內(nèi)部跟投規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
監(jiān)考老師忘帶監(jiān)考證怎么辦
應(yīng)該立即向考試主管部門或者考試中心的工作人員報(bào)告，說明情況并請(qǐng)求協(xié)助。 考試主管部門或考試中心的工作人員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行處理，可能會(huì)要求監(jiān)考老師提供其他證明身份的材料，或者安排其他監(jiān)考老師代替其進(jìn)行監(jiān)考。 監(jiān)考老師都應(yīng)該積極配合考試主管部門或考試中心的工作人員，確?？荚嚨捻樌M(jìn)行。
華泰證券怎么樣
我覺得工作職位比選擇券商更重要，要是你去了干個(gè)客戶經(jīng)理（有的還叫做理財(cái)顧問），說白了就是跑客戶，這個(gè)去哪家券商都是一樣的，都不怎么樣！要是你去干投資顧問，那還可以，不過也會(huì)有營銷任務(wù)，畢竟現(xiàn)在券商是全民營銷。 不過從你問這個(gè)問題，說明你對(duì)券商還并不了解，可能跑客戶的機(jī)會(huì)比較多一些。另外回答你的正題吧：華泰證券還是不錯(cuò)的，屬于中等級(jí)別的券商吧?。?！
華泰證券和興業(yè)證券研究所哪個(gè)好
對(duì)比才知道。
監(jiān)護(hù)人證明怎樣辦理
就是親子鑒定啊
你應(yīng)該采取措施不讓孩子們說話的英語
你好，很高興為你解答，答案如下： 你應(yīng)該采取措施不讓孩子們說話。 You should take steps to keep the children talking. 希望我的回答對(duì)你有幫助。
采取措施用成語怎么說
因地制宜 【解釋】：因：依據(jù)；制：制定；宜：適當(dāng)?shù)拇胧８鶕?jù)各地的具體情況，制定適宜的辦法。 【出自】：漢·趙曄《吳越春秋·闔閭內(nèi)傳》：“夫筑城郭，立倉庫，因地制宜，豈有天氣之?dāng)?shù)以威鄰國者乎？”
小孩子不聽話應(yīng)該采取什么樣的措施
誘惑他?呃，這個(gè)要看什么情況了。你家小孩子一般喜歡什么？他不聽話就用那東西壓壓他。反正一個(gè)字：打。是行不通的。呵呵呵，還有你說的那個(gè)孕婦？什么意思？是肚子里的小孩不聽話？
華泰證券柜員待遇如何
2000多吧
華林證券，招商證券，國信證券，哪個(gè)好？
選擇券商關(guān)鍵看服務(wù)和給你的交易優(yōu)惠，招商，國信都可以選擇。
美麗女人的勵(lì)志語錄
我挨得住多深的詆毀，就經(jīng)得住多大的贊美，我的所有努力都只是為了讓自己掌握主動(dòng)，別人說好不好不重要，我喜歡就好，我從來就不是為了別人而活，萬箭穿心，習(xí)慣就好。 你做一件事，可能有一半人說你是對(duì)的，另一半人說你錯(cuò)了，我才不關(guān)心他們說什么呢，我做我想做的事，我為自己工作，不為其他任何人。 永遠(yuǎn)不要向任何人解釋自己，相信你的人不需要。不相信你的人，說了也白說。 如果你的心里裝下另外一個(gè)女人，那么，我的床上就可以睡下另外一個(gè)男人。 如果你容不下我，說明不是你的心胸太狹小，就是我的人格太偉大 我對(duì)閨蜜的理解就是、逆境時(shí)能拉你一把，順境時(shí)能損你一下 世界上最沒用的東西就是工資條，看了生氣，擦屁股太細(xì)。 我真的不愿意用腳趾頭鄙視你。但是，是你逼我這么做的！ 如今的現(xiàn)在，白天我替你老公疼你，晚上你老公替我疼你。 不要把快樂寄托在別人身上，真正的快樂必須來源于自己。 我不水性楊花，怎么配的上你空前絕后的喜新厭舊。 別以為你很重要，沒了你我照樣活，活的更精彩！ 最可恨的不是小三，而是經(jīng)不住誘惑的小癟三。 一個(gè)人時(shí)，善待自己；兩個(gè)人時(shí)，善待對(duì)方 爺不是你的小浣熊，玩不出你的其樂無窮。 馬路再寬再遠(yuǎn)，只要你牽就很安全。 人生最大杯具美人遲暮，英雄謝頂。 打不走，罵不散，這他媽才是愛情。 你不是仙人掌，又何必那么堅(jiān)強(qiáng)。 我得不到的東西，誰愛要誰要…
