2021中級(jí)經(jīng)濟(jì)法 第四章第一節(jié) 證券法律制度 7

證券公司的由來?它的運(yùn)行機(jī)制是什么?

　　證券公司 　　[編輯本段]定義 　　證券公司：是指依照公司法規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的金融機(jī)構(gòu)。 　　證券公司（securities company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。 　　狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。 　　[編輯本段]分類 　　從證券經(jīng)營公司的功能分，可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商和證券承銷商。 　?、僮C券經(jīng)紀(jì)商。即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金，如江海證券經(jīng)紀(jì)公司。 　?、谧C券自營商。即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。 　?、圩C券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營這3種業(yè)務(wù)的。按照各國現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數(shù)極少。 　　另外，一些經(jīng)過認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如中信證券。 　　證券登記公司是證券集中登記過戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。 　　[編輯本段]特點(diǎn) 　　一是大都為國有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定； 　　二是大都為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場(chǎng)價(jià)格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。 　　因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國證券公司。

中國古代經(jīng)濟(jì)制度是什么

中國古代經(jīng)濟(jì)制度最初是原始經(jīng)濟(jì)制度到奴隸經(jīng)濟(jì)制度，再到封建經(jīng)濟(jì)制度，再到半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)制度，最后到現(xiàn)在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。 具體演變時(shí)間如下： 1.公元前21世紀(jì)以前是原始經(jīng)濟(jì)制度。 2.約公元前21世紀(jì)到公元前476年是奴隸經(jīng)濟(jì)制度。 3.公元前475年到1840年是封建經(jīng)濟(jì)制度。 4.1840－1949年主體是半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)制度，兼有其它經(jīng)濟(jì)制度，如資本主義經(jīng)濟(jì)制度和新民主主義經(jīng)濟(jì)制度等。 5.1949－1956年是新民主主義向社會(huì)主義過渡的經(jīng)濟(jì)制度。 6.1956－今，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。

公海法律制度的內(nèi)容是什么？

詳細(xì)看

證券從業(yè)已經(jīng)通過證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沒通過，之

據(jù)了解是不能替代的。

《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前用人單位制定的規(guī)章制度是否具有法律效力

有效。只要程序合法

證券時(shí)報(bào) 證券日?qǐng)?bào) 區(qū)別

基本沒有什么區(qū)別

2021年證券從業(yè)資格證什么時(shí)候報(bào)名?

第1次證券從業(yè)考試時(shí)間為4月24日，報(bào)名時(shí)間3月23日－4月2日； 第2次證券從業(yè)考試時(shí)間為7月3日－4日，報(bào)名時(shí)間為6月1日－11日； 第3次證券從業(yè)考試時(shí)間為10月30日－31日，報(bào)名時(shí)間9月17日－30日。 1、切記不要忘了帶身份證和打印的準(zhǔn)考證 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場(chǎng)、陌生的機(jī)考，建議早點(diǎn)到考場(chǎng)。多點(diǎn)時(shí)間看書，也比堵在路上好； 3、登錄考試窗口需要考試賬戶和密碼，忘記了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱； 4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會(huì)發(fā)，準(zhǔn)備在計(jì)算題時(shí)使用； 5、做題時(shí)注意按順序做題，先找簡單的做，不會(huì)做的點(diǎn)“標(biāo)記”符號(hào)，待回頭再做； 6、做題時(shí)要注意審題，特別是多選題； 7、考試時(shí)間到交卷時(shí)間系統(tǒng)會(huì)統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個(gè)人做題的速度。

什么是分配制度？經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分配制度有哪些理論？

按勞分配、按個(gè)體勞動(dòng)者勞動(dòng)成果分配、按勞動(dòng)要素分配。 這是由我國公有制為主體 多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展所決定的。

證券投資的三大規(guī)律是指什么？

證券投資三大規(guī)律是指（)。A、在市場(chǎng)上的每個(gè)人都是理性的經(jīng)濟(jì)人B、股票的價(jià)格反映了這些理性人的 證券投資三大規(guī)律是指()。 A、在市場(chǎng)上的每個(gè)人都是理性的經(jīng)濟(jì)人 B、股票的價(jià)格反映了這些理性人的供求的平衡，想買的人正好等于想賣的人 C、股票的價(jià)格也能充分反映該資產(chǎn)的所有可獲得的信息，即“信息有效” D、市場(chǎng)上者可獲得內(nèi)幕信息的可獲得性

證券是什么主要是指什么？

　　證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，是證明證券持有人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。按其性質(zhì)，不同證券分為證據(jù)證券，憑證證券、有價(jià)證券等等。有些證券是可以在市場(chǎng)上流通的，證券的存在活躍了金融、經(jīng)濟(jì)和投資。對(duì)證券的不恰當(dāng)投機(jī)，例如無貨沽空，可導(dǎo)致金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩。 　　按證券所載內(nèi)容可以分為： 　　1.貨幣證券，可以用來代替貨幣使用的有價(jià)證券則商業(yè)信用工具，主要用于企業(yè)之間的商品交易、勞務(wù)報(bào)酬的支付和債權(quán)債務(wù)的清算等，常見的有期票、匯票、本票、支票等。 　　2.資本證券，它是指把資本投入企業(yè)或把資本供給企業(yè)或國家的一種書面證明文件，資本證券主要包括股權(quán)證券（所有權(quán)證券）和債權(quán)證券，如各種股票和各種債券等。 　　3.貨物證券是指對(duì)貨物有提取權(quán)的證明，它證明證券持有人可以憑證券提取該證券上所列明的貨物，常見的有棧單、運(yùn)貨證書、提貨單等。 　　證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，主要經(jīng)營活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者之間的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會(huì)及其他金融機(jī)構(gòu)組成。