董事會(huì)秘書(shū)資格考試的深交所董秘培訓(xùn)

“深圳證券交易所重點(diǎn)擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班”的各期參訓(xùn)學(xué)員均從數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行選取。數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)員參加培訓(xùn)，必須符合如下報(bào)名條件：
1. 學(xué)員在數(shù)據(jù)庫(kù)中所填資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（如果報(bào)名信息為虛假信息，本所將依據(jù)深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)與證券事務(wù)資格管理辦法的第二十條的要求取消董秘資格證書(shū)，并根據(jù)二十一條的要求公布上述取消資格名單。）
2. 學(xué)員是重點(diǎn)擬上市公司的現(xiàn)任或擬任董事會(huì)秘書(shū)，每公司限報(bào)1人。（重點(diǎn)擬上市公司是指各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)已符合發(fā)行上市條件的公司）
3. 公司必須在具體培訓(xùn)舉辦日前1個(gè)月完成股份制改造。
4. 已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核的擬上市公司和已上市公司的董事會(huì)秘書(shū)與證券事務(wù)代表均應(yīng)參加我所各相關(guān)板塊組織的上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)，不納入擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)體系。
如果在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名系統(tǒng)”中報(bào)名的有效人數(shù)超過(guò)具體培訓(xùn)場(chǎng)所的人員數(shù)量限制，本所將根據(jù)如下原則進(jìn)行優(yōu)先選?。ㄒ韵潞?jiǎn)稱“篩選原則”）：
1、本身的培訓(xùn)意愿。學(xué)員在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名表”的“備注”欄中，可根據(jù)我所年度的規(guī)劃，選擇意愿培訓(xùn)地點(diǎn)。本所在填報(bào)時(shí)間接近的基礎(chǔ)上優(yōu)先選擇培訓(xùn)意愿在本區(qū)域的學(xué)員參加培訓(xùn)。
2、企業(yè)的注冊(cè)地點(diǎn)。本所各年度的培訓(xùn)基本分布在擬上市企業(yè)相對(duì)集中的區(qū)域，為了方便企業(yè)參加培訓(xùn)，也為了降低企業(yè)參訓(xùn)的成本，本所優(yōu)先選擇培訓(xùn)舉辦區(qū)域附近的企業(yè)參加培訓(xùn)。
3、企業(yè)首次完整填報(bào)時(shí)間。在綜合其他原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)意向第一次完整填報(bào)的時(shí)間順序，本所優(yōu)先選擇第一次完整填報(bào)時(shí)間較早的學(xué)員參加培訓(xùn)。
注：如學(xué)員未能入選當(dāng)期培訓(xùn)，其在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名表”中填報(bào)的數(shù)據(jù)依然有效。學(xué)員所有信息自動(dòng)順延到下期，本所將重新根據(jù)上述原則進(jìn)行篩選。 確定具體的培訓(xùn)日期及培訓(xùn)場(chǎng)所后，會(huì)務(wù)組將根據(jù)培訓(xùn)場(chǎng)所的接待能力，從意向報(bào)名表中按既定的原則選擇相應(yīng)的備選對(duì)象。
1、通知方式。會(huì)務(wù)組至少在開(kāi)班前兩周，通過(guò)向備選對(duì)象發(fā)送電子郵件（參訓(xùn)學(xué)員的電子郵件信箱）發(fā)送具體的培訓(xùn)通知，并通過(guò)手機(jī)短信提醒。
2、學(xué)員按通知的要求，填寫(xiě)回執(zhí)并加蓋公司公章或董事會(huì)推薦函。并在規(guī)定的時(shí)間傳真到會(huì)務(wù)組。
3、會(huì)務(wù)組將至少在開(kāi)班前一周公布經(jīng)確認(rèn)的參加培訓(xùn)名單(各期參訓(xùn)學(xué)員以此名單為準(zhǔn))。經(jīng)確認(rèn)后，如有特殊情況不能出席的，必須提前3 個(gè)工作日告知會(huì)務(wù)組。 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，獲取董事會(huì)秘書(shū)資格將采取考試的方式。
考試內(nèi)容包括但不限于培訓(xùn)的內(nèi)容，考試主要范圍包括：
(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》；
( 二) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)法規(guī)；
(三)本所《上市規(guī)則》、《股票交易規(guī)則》；
( 四) 中小企業(yè)板頒布的相關(guān)規(guī)則、指引、細(xì)則；
(五)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；
(六)其他證券金融相關(guān)法律法規(guī)。
查閱上述相關(guān)文件電子版，可登陸深交所擬上市服務(wù)專區(qū)。 1、請(qǐng)假及換人
如有特殊情況無(wú)法參加當(dāng)期培訓(xùn)，必須在報(bào)到日前三個(gè)工作日向會(huì)務(wù)組請(qǐng)假（請(qǐng)假學(xué)員將順延至下期培訓(xùn)），否則視同放棄培訓(xùn)。如有特殊情況，經(jīng)公司授權(quán)委托，證券事務(wù)代表可代替董秘參加培訓(xùn)。但必須在報(bào)到日前三個(gè)工作日向會(huì)務(wù)組提出申請(qǐng)，否則視同放棄培訓(xùn)。
注：本培訓(xùn)班每個(gè)公司限培訓(xùn)1人。
2、補(bǔ)考安排
補(bǔ)考學(xué)員必須在公布名單截止日前與會(huì)務(wù)組取得聯(lián)系，并得到會(huì)務(wù)組確認(rèn)。否則無(wú)法直接參加考試。
3、由于擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)是依據(jù)《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)與證券事務(wù)代表資格管理辦法》的要求舉辦的，其中第七條要求參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（擬上市公司）董事會(huì)推薦。因此各類風(fēng)險(xiǎn)投資、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等非擬上市公司并不包含在此類培訓(xùn)考試范圍內(nèi)。同時(shí)由于培訓(xùn)并未對(duì)社會(huì)開(kāi)放，因此也不接受個(gè)人名義報(bào)名。
4、根據(jù)現(xiàn)行發(fā)行審核的規(guī)則要求，擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)并未要求在上市前持證上崗，因此是否取得資格證對(duì)于企業(yè)上報(bào)材料不會(huì)有任何影響。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》3.2.5條的規(guī)定，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)，因此企業(yè)的董事會(huì)秘書(shū)可在上市后三個(gè)月內(nèi)參加我所相關(guān)監(jiān)管部門(mén)組織的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)與考試，并非一定要參加上市前的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)，對(duì)于企業(yè)聘任的證券事務(wù)代表何時(shí)取得資格證并未在時(shí)間上有具體要求，因此也可在企業(yè)上市后參加相應(yīng)的培訓(xùn)。
5、擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)與上市后的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)有什么差別？
盡管兩類培訓(xùn)都是由交易所相同監(jiān)管部門(mén)的專家授課、出題、判卷與發(fā)證，但由于擬上市公司的特殊性，擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)增加了企業(yè)在審核與發(fā)行階段的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)相應(yīng)減少了做好上市公司信息披露方面的更多細(xì)節(jié)性內(nèi)容。因此希望擬上市公司董秘在上市后要積極參加各相關(guān)監(jiān)管部門(mén)組織的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)于擬上市公司的證券事務(wù)代表與通過(guò)發(fā)審會(huì)審核企業(yè)的董事會(huì)秘書(shū)則建議更多地參加有更多細(xì)節(jié)要求的上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。